комплаенс: новости

Фото: Руслан ПряниковМинистерство финансов США 8 марта исключило преемника казахстанской «дочки» Сбербанка — АО «Bereke Bank» из санкционного списка. Что произойдет теперь? Как долго банк будет восстанавливать отношения с иностранными партнерами и в каком направлении намерен дальше развиваться? Об этом в интервью корреспонденту центра деловой информации Kapital.kz рассказал председатель правления Bereke Bank Андрей Тимченко. — Андрей, как прошли ваши первые 100 дней в роли руководителя Bereke Bank?

В пресс-службе «Золотой короны» сообщили РБК, что платежная система не может проводить трансграничные переводы с карт российских банков из-за нежелания партнеров нарушать санкционный режим, введенный против нескольких кредитных организаций.«При осуществлении трансграничных переводов мы вынуждены руководствоваться требованиями партнеров, осуществляющих непосредственно выплату переводов в других странах, расчетных банков и собственного подразделения комплаенс, которые сводятся к неготовности осуществлять операции в нарушении санкционных режимов третьих стран», — говорится в сообщении.Так, выполнить переводы за рубеж не могут клиенты «Сбера», Альфа-банка и «Тинькофф».

Департаментом Агентства Республики Казахстан по защите и развитию конкуренции по Жамбылской области за 2022 год в соответствии со статьей 195-1 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан рассмотрены внешние акты антимонопольного комплаенса с субъектами рынка: ИП «Еркинов», ТОО «Меркенский сахар», (оптовая реализация сахара), ТОО «Соляная компания «Асыл-туз» (оптовая реализация соли), ИП «Лесняк», ТОО «Molbit», ТОО «Меркенский сырзавод» (оптовая реализация молочной продукции), кроме того, заключены комплаенсы с розничными реализаторами угля.

Halyk Bank стал первым и единственным банком в Казахстане, который присоединился к Глобальному договору ООН (UN Global Compact). Глобальный договор ООН является крупнейшей в мире добровольной инициативой в области корпоративной социальной ответственности и устойчивого развития, действующей с 1999 года.

Tazabek — Когда-то небольшой казахстанский стартап перерос в большую финтехкомпанию, которая уже 6-й год на рынке Кыргызстана облегчает жизнь бизнесу. Благодаря Freedom Pay тысячи людей не испытывают затруднений при оплате за товары и услуги с любой точки мира в онлайн-торговле, а бизнесмены с легкостью интегрируют сервис у себя на сайтах, в приложениях и могут быстро принимать платежи в один клик.

«Благодаря первому президенту — елбасы в стране появилась группа очень прибыльных компаний и прослойка людей, богатых даже по международным меркам. Пришло время отдать должное народу Казахстана и помогать ему на системной и регулярной основе» — эти слова президент Казахстана Касым-Жомарт Токаев произнес 11 января 2022 года на расширенном заседании мажилиса.

За 2022 год Binance обработала свыше 47 000 запросов правоохранительных органов, а среднее время ответа заняло три дня. Об этом пишет Forklog.com со ссылкой на отчет криптовалютной биржи.Компания отметила, что за минувший год увеличила штат службы безопасности более чем на 500%. Численность комплаенс-команды превысила 750 человек.«В число основных работников, нанятых за этот период, входят 10 руководителей и менеджеров со всего мира, а также 24 специалиста по соблюдению требований на уровне страны и региона или ответственных за отчетность по отмыванию денег», — отметили в Binance.В целом за год общий штат компании превысил 7500 сотрудников на фоне массовых увольнений в отрасли.Согласно отчету, биржа улучшила KYC-процедуры: расширила список документов, удостоверяющих личность, и внедрила новые методы проверки.

Антикоррупционная служба посредством мониторинга аналитической системы «Единое окно закупок» НПП «Атамекен» сэкономила сотни миллионов тенге бюджетных средств, передает корреспондент МИА «Казинформ». Как рассказали в ведомстве, система позволяет сформировать «группу риска» с высокой вероятностью коррупции.

KPMG Caucasus and Central Asia совместно с Ассоциацией комплаенс и деловой этики Казахстана представили четвертое регулярное исследование, посвященное приоритетам развития функции комплаенс в 2022 году. Как и в 2020 году исследование включает вопросы по организации деятельности комплаенс-функции, рассказывает ее целях и задачах.

Фото: Руслан ПряниковOpenAPI — это протокол открытых программных интерфейсов для быстрой и безопасной передачи данных между разными компаниями. В финансовой сфере этот инструмент, например, позволяет банкам обмениваться с другими участниками рынка информацией о клиентах или инициировать кросс-отраслевые проекты — встраивать финансовые продукты в любые онлайн-сервисы.

С сотрудниками социально-предпринимательской корпорации «Тараз» провели беседу по формированию антикоррупционной культуры с участием комплаенс-службы. Встреча прошла во фронт-офисе «Правительство для бизнеса», где присутствовали специалисты из всех секторов акционерного общества. – Комплаенс – отдельная независимая функция превентивного воздействия.

«Фонд поддержки индустрии туризма и спорта» подводит итоги 2022 года. За 12 месяцев фонд, являясь единым оператором по распределению благотворительных средств в сфере казахстанского спорта, обработал более 150 заявлений и оказал спонсорскую поддержку более 80 спортивным проектам. Одним из основных направлений деятельности Sport Qory является управление профессиональными спортивными клубами.

Фото: Руслан ПряниковС начала текущего года Агентством по защите и развитию конкуренции вынесено 82 уведомления с требованием о снижении цен производителям и поставщикам сахара, яиц, соли, хлеба, муки, гречки и молочной продукции, сообщает пресс-служба АЗРК РК. По данным ведомства, назначено 23 расследования по установлению монопольно высоких цен и согласованных действий.

Tazabek — Председатель Службы антимонопольного регулирования Тайлаков Кенешбай встретился с членом коллегии (министром) по конкуренции и антимонопольному регулированию ЕЭК Бахытом Султановым и директором Департамента конкурентной политики и политики в области госзакупок ЕЭК Жанар Адиковой.Такую информацию сообщает пресс-служба Госантимонополии.Во время встречи обсуждались вопросы конкуренции, ситуации на рынке социально значимых товаров и взаимодействия ЕЭК с антимонопольными органами государств-членов ЕАЭС.Обе стороны отметили, положительный эффект сотрудничества в формате «5+1».Также было отмечено о необходимости расширять тематики формата и не только для обмена опытом, но и выработки решений по проблемным вопросам, так по вопросам внедрения комплаенса, внедрения интегрированной информационной системы взаимодействия для оперативного выявления и устранения нарушений принципов и правил конкуренции не только на национальном уровне, но и на трансграничных рынках.За последними событиями следите в Телеграм-канале @tazabek_official

Цифровизация госуслуг – это одна из мер по борьбе с коррупцией, передает vera.kz.В областном акимате на совещании под председательством акима Туркестанской области Дархана Сатыбалды обсудили соблюдение норм Этического кодекса, качество оказания государственных услуг и ситуацию по борьбе с коррупцией в регионе.

Это выяснил комплаенс-офицер центра занятости акимата Шымкента, сообщает vera.kz со ссылкой на антикоррупционную службу.Коррупционные риски комплаенс-офицер обнаружил при выдаче адресной социальной помощи. Комплаенс-офицер – это должностное лицо, курирующее внутреннюю систему внедрения правовых требований, анализирует их соблюдение и выявляет коррупционные риски в той или иной организации.«Основой для расчета АСП являются сведения о ежемесячных доходах семьи.

Руководством Антикоррупционной службы была организована встреча с руководителями организаций и их комплаенс-офицерами, сообщает портал Мой город.«С января 2021 года должностные лица квазигосударственного сектора с любой долей участия государства отнесены к субъектам коррупции. Сегодня на любую должность в квазигоссекторе закрыт доступ коррупционеру.

На АО «Товарная биржа «ЕТС» запущен листинг (регистрация запуска торговли) на промышленные товары казахстанских и иностранных производителей и продавцов. Это позволит заключать биржевые сделки напрямую с производителями или их официальными представителями.Таким образом, отечественные производители, иностранные продавцы, покупатели и другие заинтересованные лица могут получить новый инструмент продаж в лице товарной биржи и справедливую цену на товар, расширить географию продаж и поставок, задействовать биржевой механизм по предупреждению рисков неисполнения обязательств сторонами.Благодаря упрощенному механизму листинга продавцы имеют возможность выставлять на биржевые торги заявки на продажу (покупку) в режиме «Здесь и сейчас».Также законодательные нормы в сфере товарных бирж позволяют клиентам получить цены, которые не признаются монопольно высокими (низкими), антимонопольный комплаенс и иные рыночные механизмы.«Для заводов это возможность получения дополнительных каналов продаж через торговую площадку, для покупателя — возможность получения стандартизированной заявки с мгновенным приобретением по изначально известной цене и параметрам стандартизированного биржевого договора.

В Казахстане объём кредитов с просрочкой платежей свыше 90 дней составил 786,8 млрд тг, передает vera.kz со ссылкой на ranking.kzК сентябрю текущего года объём кредитов с просрочкой платежей свыше 90 дней (NPL 90+) составил 786,8 млрд тг — на 41,3 млрд тг меньше, чем месяцем ранее. Доля NPL 90+ от совокупного ссудного портфеля БВУ РК составила 3,6%, против 3,8% месяц назад.Для справки: годом ранее вес «долгой» просрочки в кредитном портфеле казахстанских банков составлял 4,6%, пять лет назад — 12,8%, десятилетием ранее — 31,7%.Самого заметного сокращения объёма просроченных займов в ссудном портфеле достиг Halyk Bank: минус 5,6 млрд тг за месяц, до 152 млрд тг.

Среди способов выстраивания системы обучения в университете, при которой в принципе невозможно совершить коррупционное правонарушение, применяется внедрение в Атырауском университете нефти и газа международного стандарта по системе ISO37001-2016, открытие комплаенс-офиса, работа проектных офисов Sanaly urpaq для активного продвижения культуры честности и добропорядочности среди обучающихся и педагогов.

Если санкционный риск разбить на два вида — риск моментный, связанный с наложением санкций на российские дочерние банки в Казахстане, и риск вторичных санкций, то первый риск Казахстан смог решить довольно быстро и относительно успешно. Об этом во время ежегодной конференции S&P Global Ratings сказал директор направления «Финансовые институты» Сергей Вороненко, передает корреспондент центра деловой информации Kapital.kz.«То есть мы не видели существенного прерывания деятельности российских банков в Казахстане, и более того, очень важно отметить, что этот механизм был довольно рыночным, но, конечно, при поддержке со стороны регулирующих органов», — обозначил эксперт.Очевидно, что банковский сектор в Казахстане стал более концентрированный в результате сокращения операций российских банков, добавил он.«Но в то же самое время мы считаем, что конкуренция в секторе, несмотря на концентрацию и поляризацию, останется довольно сильной, поскольку у банков все еще есть возможность для роста бизнеса, учитывая достаточно невысокий уровень задолженности реального сектора экономики и домохозяйств», — пояснил Сергей Вороненко.По оценкам S&P Global Ratings, совокупный кредитный портфель банковского сектора в ВВП страны в настоящее время составляет порядка 26%.

За две недели после объявления мобилизации в Казахстан, по официальным данным, бежали около 300 тысяч россиян. Это второй поток эмиграции после начала вторжения России в Украину. Первый был отмечен еще весной — в период первых крупных банковских санкций Запада. И каждый раз, приезжая в Казахстан, россияне привозят наличные рубли, которые лежат в банках «мертвым грузом».

В «Самрук-Қазына» запущена программа «Гендерное равенство» по повышению доли женщин в руководстве компаний группы фонда. Об этом на пресс-брифинге рассказал управляющий директор фонда по связям с общественностью, социально-трудовым отношениям и охране труда Гибрат Ауганов, сообщает корреспондент центра деловой информации Kapital.kz со ссылкой на пресс-службу фонда.По его словам, к декабрю 2023 года средняя доля женщин в правлениях, советах директоров и наблюдательных советах по всей группе компаний «Самрук-Қазына» достигнет 20%, к 2030 году — 30%.

Фото: Руслан Пряников По данным IDC, мировой рынок публичных облачных сервисов за год увеличился на 29% и достиг 408,6 млрд долларов. Облачные технологии помогают бизнесу не только повышать свою эффективность, но и способствовать развитию экономики. Как именно компании могут улучшить свою деятельность с помощью облака – обсудили эксперты на форуме Digital Bridge 2022.

Tazabek — Утверждено Положение о деятельности оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) и ведении реестра операторов торгов виртуальных активов (криптобирж). Об этом говорится в постановлении Кабинета министров от 16 сентября 2022 года «О вопросах регулирования отношений, возникающих при обороте виртуальных активов».Положение о деятельности оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) и ведении Реестра операторов торгов виртуальных активов (криптобирж) 1.

Tazabek — Forbes в своей новой рубрике рассказывает о надежных банках соседних государств, к услугам которых в этом году пришлось прибегнуть россиянам. Еще одной страной стал Узбекистан — лидер «карточного туризма» в первой половине года, где в отличие от Армении и Казахстана преобладает госсектор.Как и в других странах, банки которых столкнулись с наплывом нерезидентов, банки Узбекистана постепенно переходят к ужесточению правил открытия счетов иностранцам.

Фото: volgaproekt.ruСостоялся пробный запуск первых цементных торгов по новым правилам на ETC. Реализация одного из основных строительных материалов партиями от 60 тонн и выше теперь будет происходить исключительно электронным путем, то есть прозрачно и без риска ценовых спекуляций. Об этом центру деловой информации Kapital.kz сообщили в пресс-службе биржи ЕТС.

Чтобы привлечь финансирование на бирже, компании необходимо пройти процедуру листинга. При этом один из основных моментов – прозрачность и готовность раскрыть информацию о своих акционерах и финансовом положении. О том, как происходит листинг на Казахстанской фондовой бирже и во сколько он обойдется — в интервью корреспонденту центра деловой информации Kapital.kz рассказала директор департамента листинга KASE Алла Малецкая.

Комплаенс – слово, недавно вошедшее в обиход, и, на первый взгляд, непонятное. Однако специалисты поясняют, что это всего лишь существование в рамках законодательных норм, не нарушая границ правового поля. Сейчас всё чаще следить за этим в компаниях стали отдельные специалисты комплаенс-офицеры.

Розничная цена угля формируется из его отпускной цены, стоимости доставки в регион, цены аренды или содержания железнодорожных тупиков, стоимости работы персонала, содержания техники для разгрузки и погрузки угля, прочих затрат и прибыли. В Жамбылской области на рынке реализации угля большая часть объема угля реализована оптовыми реализаторами, где основной объем потребления угля приходится на промышленные предприятия, бюджетные организации и на субъектов рынка, приобретающих уголь с целью дальнейшей реализации на вторичном рынке для коммунально-бытовых целей.