комплаенс: новости

С начала 2024 года в соответствии со статьей 195-1 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан департаментом Агентства Республики Казахстан по защите и развитию конкуренции по Жамбылской области рассмотрены внешние акты антимонопольного комплаенса с 18 субъектами рынка в сферах реализации нефтепродуктов, угля, продуктов питания и других.

Tazabek — Заместитель председателя Национального банка Манас Жакыпов 4 апреля встретился с представителями Landesbank Baden Wurttemberg (LBBW) по вопросам взаимного сотрудничества. Об этом сообщили в Национальном банке.На встрече обсуждались вопросы текущей экономической ситуации в Кыргызской Республике и перспективы ее развития, в том числе:со стороны Landesbank Baden Wurttemberg был проведен семинар для сотрудников НБКР и коммерческих банков по вопросу санкционного комплаенс и проведению международных платежей.

Tazabek — Нидерландская группа VEON 26 марта объявила о подписании соглашения о продаже 50,1% косвенной доли в Beeline Kyrgyzstan компании CG Cell Technologies, которая полностью принадлежит CG Corp Global [Непал]. О деталях этой сделки и о том, как смена акционера скажется на абонентах и сотрудниках компании, Tazabek поговорил с генеральным директором Beeline Kyrgyzstan Андреем Пятахиным. — Андрей, скажите, что послужило для VEON причиной продать долю в Кыргызстане? — Дело в том, что акционеры компании VEON приняли решение cфокусироваться только на больших высокодоходных рынках.

ДЕПАРТАМЕНТ ПО ЗАЩИТЕ И РАЗВИТИЮ КОНКУРЕНЦИИ ПРОВЕЛ АНАЛИЗ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СУБЪЕКТОВ РЫНКА. Департаментом Агентства Республики Казахстан по защите и развитию конкуренции по Жамбылской области в соответствии со статьей 195-1 Предпринимательского кодекса РК проведена работа по анализу деятельности субъектов рынка в контексте розничной реализации сжиженного нефтяного газа и коммунально-бытового угля.

«К примеру, на сегодняшний день аэропорт города Шымкент передан в доверительное управление АО «Авиакомпания «SCAT», которое за счет собственных средств завершает строительство нового терминала для увеличения пропускной способности от 150 до 2000 пассажиров в час. Также привлекаются международные инвесторы с частным капиталом и опытом работы в данной сфере, что относится к распространенной мировой практике», — пояснил премьер-министр.В ответе отмечено, что компания «Terminals Holding» ( Астана) ведет управление 10 аэропортов в шести странах, TAV Airports Holding (Алматы) сотрудничает с 15 аэропортами в 8 странах, YDA GROUP города Актау и Туркестан сотрудничает с 11 аэропортами в трех странах.

Совет директоров «First Heartland Jusan Bank» принял решение о прекращении с 1 марта 2024 года полномочий председателя правления банка Армана Мангитова, сообщает корреспондент центра деловой информации Kapital.kz со ссылкой на пресс-службу фининститута.«В ответственный для банка период Арман Мангитов был приглашен в банк на временной основе c технической миссией обеспечить стабильность работы и определить перспективные направления деятельности в среднесрочном горизонте.

Продолжат ли казахстанские банки взаимодействовать с платежной системой «МИР»? Какие действия предпринимают фининституты, чтобы избежать рисков вторичных санкций и как на это реагирует государство? Ситуацию выяснил корреспондент центра деловой информации Kapital.kz.Отметим, что Национальная система платежных карт (НСПК), которая является оператором российских карт «МИР», была включена в санкционный список США (SDN OFAC) в соответствии с обновленным Исполнительным указом Президента США №14024 от 23 февраля текущего года.До этого события в Казахстане карту «МИР» обслуживали только пять финансовых институтов — Halyk Bank, Банк ЦентрКредит, Freedom Bank, Bereke Bank и Банк ВТБ.

Департаментом Агентства Республики Казахстан по защите и развитию конкуренции по Жамбылской области в соответствии со статьей 195-1 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан проведена работа по рассмотрению внешних актов антимонопольного комплаенса, представленных субъектами рынка Рассмотрены внешние акты ТОО «СКН Строй», филиал ТОО «Брик 2007» в г.

Tazabek — Национальный банк принял решение о согласовании кандидатуры Тазабекова Эркина Маратовича, представленного ОАО Банк «Бай-Тушум» на должность независимого члена совета директоров/председателя комитета по управлению рисками и комплаенс контролю ОАО Банк «Бай-Тушум», 20 февраля 2024 года.Также регулятор принял решение о согласовании кандидатуры Гашикулиной Евгении Энверовны, представленной ЗАО «ФИНКА Банк» на должность независимого члена совета директоров/председателя комитета по управлению рисками ЗАО Банк «ФИНКА Банк», 20 февраля 2024 года.За последними событиями следите через наш Твиттер @tazabek

Фото: Руслан ПряниковПредседатель правления Halyk Bank Умут Шаяхметова считает, что 2023 год был успешным в экономическом плане для Казахстана. Об этом она сказала на ежегодном деловом форуме Women in Business, передает корреспондент центра деловой информации Kapital.kz. Свое мнение банкир обосновывает достижением Казахстана экономического роста выше 5% вопреки прогнозам, снижением инфляции до уровня 9,8% на конец года, и самое главное — понижением базовой ставки Национального банка, которая уже в январе сложилась на уровне 15,25%.По ее словам, с точки зрения стоимости заемных средств, уравнение базовой ставки Нацбанка РК с российской учетной ставкой создает конкурентное преимущество казахстанским предпринимателям перед импортерами из РФ. «На сегодня этого арбитража уже нет.

Tazabek — Национальный банк внес изменения в нормативные правовые акты по лицензированию небанковских финансово-кредитных организаций. Об этом говорится в постановлении правления регулятора от 7 февраля.Кандидаты на должности председателя и членов правления, главного бухгалтера, руководителей структурных подразделений микрофинансовых организаций должны отвечать следующим требованиям:1) наличие высшего образования;2) наличие стажа работы:а) председатель Правления МФК — не менее 3 (трех) лет стажа в банковской и/или финансовой системе, в том числе на руководящих должностях — не менее 1 (одного) года.Для целей настоящего пункта под руководящей должностью подразумевается должность не ниже руководителя структурного подразделения финансово-кредитной организации и/или компании, деятельность которой подпадает под действие пункта 21 настоящего Положения, и/или организации в сфере регулирования финансовых услуг.

Tazabek — Национальный банк принял решение о согласовании кандидатуры Конокбаевой Назгуль Доконовны, представленной ОАО Банк «Бай-Тушум» на должность члена совета директоров ОАО Банк «Бай-Тушум», 30 января 2024 года. Такая информация опубликована на сайте регулятора.Н.Конокбаева 28 сентября 2023 года избрана членом Совета директоров ЗАО Банк «Бай-Тушум».Она 6 октября 2023 года была избрана членом комитета по управлению рисками и комплаенс контролю, членом кредитного комитета совета директоров банка «Бай-Тушум».

За 2023 год в соответствии со статьей 195-1 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан департаментом Агентства Республики Казахстан по защите и развитию конкуренции по Жамбылской области (далее – департамент) рассмотрены внешние акты антимонопольного комплаенса с 32 субъектами рынка в сферах оптовой реализации нефтепродуктов, угля, продуктов питания и других.

Компани. Яндекс Такси привлекли к административной ответственности за координацию экономической деятельности таксопарков, передает Arnapress.kz со ссылкой на Telegram-канал Юрист «Параграф».Сообщают, что компания навязывала услуги технической поддержки программного обеспечения контрольно-кассовых машин и не предоставляла информацию антимонопольному органу.Также Агентством согласован антимонопольный комплаенс Яндекс Такси, в рамках которого должны быть реализованы следующие меры:Результатом проведенной работы стал добровольный взнос трех миллиардов тенге в госфонд поддержки цифровой экосистемы Казахстана со стороны Яндекс Такси.Фото: depositphotos.com

Фото: Руслан ПряниковАгентство по защите и развитию конкуренции завершило антимонопольное расследование в отношении Яндекс Такси, сообщает пресс-служба ведомства.По его итогам компания привлечена к административной ответственности за координацию экономической деятельности таксопарков, выраженную в навязывании услуг технической поддержки программного обеспечения контрольно-кассовых машин.Также в рамках расследования Яндекс Такси привлечена к административной ответственности за непредоставление информации антимонопольному органу.

Алматы соты құнына жанар-жағармайдың үстеме ақысы кірген билет бағасын көтергені үшін Air Astana әуе компаниясына 876 миллион теңге айыппұл салу туралы шешім шығарды, деп хабарлайды Arnapress.kz тілшісі Zakon.kz сайтына сілтеме жасап.«Тексеру қорытындысы бойынша Эйр Астана әуекомпаниясы Алматы қаласының әкімшілік құқық бұзушылықтар жөніндегі Мамандандырылған ауданаралық сотының шешімімен жанармай алымын негізсіз қолдануда көрсетілген үстем/монополиялық ережені теріс пайдаланғаны үшін 876 млн теңгеден астам сомаға әкімшілік жауапкершілікке тартылды», -деп жазылған ресми хабарламада. Ұшақ билеттерін ұшу күні немесе таяу күндерде сатып алған кезде Эйр Астана жолаушылардың барлық санаттарынан 3500-ден 6500 теңгеге дейінгі мөлшерде жанармай алымын негізсіз алып, оны қолданудың мақсаты мен қағидатын іс жүзінде өз қалауынша реттегені анықталды.Анықтама: отын алымы тасымалдауға арналған тарифтің қолданылу кезеңінде авиаотынға жұмсалатын шығындардың өсуін өтеу мақсатында ғана алынуы мүмкін, оны есептеу кезінде бұл өсімді ескеру мүмкін болмады.Эйр Астана авиакомпаниясы мен Агенттік арасында ішкі бағыттар бойынша монополиялық/үстем бағыттардағы бағаны тежеуге бағытталған, атап айтқанда төмендегі міндеттерді көздейтін монополияға қарсы комплаенс жасалды:Сондай-ақ, Агенттік келесі жүйелі шараларға бастамашылық жасайды:Сурет: ҚР Бәсекелестікті қорғау және дамыту агенттігінің баспасөз қызметі

В отношении авиакомпании Air Astana завершилась проверка органами прокуратуры и агентством по защите и развитию конкуренции, передает Arnapress.kz со ссылкой на пресс-службу АЗРК РК.В результате чего компания была привлечена к административной ответственности и оштрафована на сумму более 876 миллионов тенге.

Фото: Руслан ПряниковАгентством по защите и развитию конкуренции в отношении Air Astana была завершена совместная проверка с органами прокуратуры. По итогам проверки авиакомпания решением Специализированного межрайонного суда по административным правонарушениям города Алматы привлечена к административной ответственности на сумму более 876 млн тенге за злоупотребление доминирующим/монопольным положением, выраженное в необоснованном применении топливного сбора, сообщает пресс-служба АЗРК.П данным ведомства, установлено, что при приобретении авиабилетов в день вылета либо на ближайшие даты, авиакомпания Air Astana необоснованно взимала топливный сбор в размере от 3500 до 6500 тенге со всех категорий пассажиров, фактически нивелируя цель и принцип его применения.Справочно: топливный сбор может взиматься только с целью компенсации роста затрат на авиатопливо в период действия тарифа на перевозку, при расчете которого данный рост учесть не представлялось возможным.Авиакомпанией Эйр Астана заключен антимонопольный комплаенс с Агентством, направленный на сдерживание цен на монопольных/доминирующих маршрутах по внутренним направлениям, в частности предусматривающий:Также Агентством инициируются следующие системные меры:Из списка предлагают исключить 20 объектов коммунальной собственности.

Агентством РК по регулированию и развитию финансового рынка начата поэтапная реализация мероприятий по внедрению в 2024 году риск-ориентированного надзора за субъектами рынка МФО. В целях недопущения ущемления прав и интересов потребителей услуг микрокредитования в 2020 году все субъекты микрокредитования, включая ломбарды, кредитные товарищества, а также компании онлайн-кредитования, были включены в периметр регулирования АРРФР, и начиная с 2021 года введено лицензирование микрофинансовой деятельности.

Tazabek — Национальный банк выносит на общественное обсуждение следующие проект постановления правления Национального банка Кыргызской Республики:Проектом постановления предусмотрены изменения содержательного и технического характера, касающиеся вопросов: — форм, формата и порядка предоставления в Национальный банк регулятивной отчетности гарантийными фондами; — расчета суммы дивидендов, а также расширения оснований по запрету либо установлению ограничений Национальным банком на выплату дивидендов; — публикации финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением на государственном языке и при необходимости на официальном языке; — функционирования в гарантийных фондах службы комплаенс-контроля; — пруденциальных требований к гарантийным фондам, так пересмотрены следующие нормативы, требования и ограничения, установленные Национальным банком для гарантийных фондов:• лимиты размеров депозитов гарантийного фонда в финансово-кредитной организации, в том числе в рамках государственных программ;• ограничение по риску концентрации по крупным заемщикам;• лимит по портфельным гарантиям.Данные нормативы/ограничения были пересмотрены с учетом увеличения капитала гарантийного фонда в целях снижения рисков концентрации и кредитных рисков.В декабре 2021 года гарантийный фонд прошел процедуру государственной перерегистрации, связанную с увеличением уставного капитала на 2,5 млрд сомов (с 4,1 млрд сомов до 6,6 млрд сомов).За последними событиями следите в Телеграм-канале @tazabek_official

Фото: Руслан Пряников Международное рейтинговое агентство Moody’s Investors Service подтвердило долгосрочные депозитные рейтинги Halyk Bank на уровне Baa2 и изменило прогноз со стабильного на позитивный. Как отметили аналитики Moody's, подтверждение рейтингов на суверенном уровне отражает сохраняющийся баланс между сильными капиталом и прибыльностью банка и хорошей ликвидностью.Позитивный прогноз отражает ожидания Moody's о том, что улучшение операционной среды позволит Halyk расширить деятельность группы, снизить волатильность базы фондирования, а также сохранить и впоследствии улучшить ключевые показатели кредитоспособности.

Нацбанк Казахстана запретит выдавать банковские карты иностранцам без разрешения на временное пребывание и ВНЖ. В пресс-службе финансового регулятора республики «Газете.Ru» сообщили, что соответствующий нормативно-правовой акт появится 9 ноября. В пресс-службе казахстанского ЦБ отметили, что последнее время иностранцы все чаще оформляют карты местных банков без посещения их офиса или во время разового визита в страна, а количество случаев интернет-мошенничества и противоправных операций с использованием пластиковых карт при этом выросло. «В дальнейшем оформленные зарубежными гражданами карты могут быть использованы в незаконном обороте для продажи наркотических средств.

Фото: Валерия ЗмейковаОтветственность за легализацию денег и иного имущества, полученных преступным путем, давно предусмотрена в законодательстве Казахстана, как и в законодательстве многих стран. Более того, во многих странах, где исторически часто оседают капиталы, есть практика оспаривания/подтверждения происхождения капитала.

Tazabek — Жумабек Салымбеков назначен председателем совета директоров ОАО Банк «Бай Тушум». Об этом сообщает Кыргызская фондовая биржа. Кроме этого также был избран состав следующих комитетов: — в комитет по аудиту избраны: Кирияк Виктор — председатель комитета по аудиту, Нуркулова Гульнара Жороевна, Мамбеталиев Нурбек Усканбекович. — в комитет по управлению рисками и комплаенс контролю избраны: Мамбеталиев Нурбек Усканбекович — председатель комитета по управлению рисками и комплаенс контролю, Кирияк Виктор, Конокбаева Назгуль Доконовна. — в комитет по назначениям и вознаграждениям избраны: Салымбеков Жумабек Мамытбаевич — председатель Комитета по назначениям и вознаграждениями, Нуркулова Гульнара Жороевна, Мамбеталиев Нурбек Усканбекович. — в кредитный комитет совета директоров избраны: Салымбеков Жумабек Мамытбаевич — председатель кредитного комитета совета директоров, Нуркулова Гульнара Жороевна, Конокбаева Назгуль Доконовна.За последними событиями следите через наш Твиттер @tazabek

Tazabek — В штаб-квартире Евразийской экономической комиссии с 28-29 сентября состоялась серия рабочих встреч блока по конкуренции и антимонопольному регулированию ЕЭК с представителями Комитета по развитию конкуренции и защите прав потребителей Республики Узбекистан.Стороны обменялись опытом по нормативно-правовому регулированию конкуренции и проведению антимонопольных расследований, в том числе в части контроля за референтными ценами на лекарства в Республике Узбекистан.Также обсуждены вопросы введения государственного ценового регулирования государствами ЕАЭС и особенности контроля на цифровых рынках.По словам министра по конкуренции и антимонопольному регулированию ЕЭК Бахыта Султанова, на сегодня полностью сформирована наднациональная нормативная правовая база в сфере конкуренции на трансграничных рынках.«Сейчас мы работаем над углублением нашей аналитики для более комплексной оценки состояния конкуренции на товарных рынках союза.

В Казахстане запущена платформа сообщества мониторинга госзакупок Prozakup.kz, передает корреспондент Arnapress.kz.Платформа создана сообществом Kun Jarygy. Создатели отмечают, что это не фонд или общественная организация, а неформальное объединение гражданских активистов и общественных организаций, занимающихся мониторингом госзакупок.

АО «Аграрная кредитная корпорация» на постоянной основе проводит работу с сотрудниками по предупреждению, пресечению и недопущению коррупции. На официальном сайте компании опубликован телефон антикоррупционной комплаенс службы. Однако на сегодня, по сообщению Антикоррупционной службы, в отношении директора филиала по Северо-Казахстанской области по факту получения взятки начато расследование уголовного дела, по результатам которого состоится соответствующий судебный акт.

Этично ли ваша компания-партнер ведет бизнес, соблюдает ли локальные и международные регуляторные требования, нарушает ли условия договора с вашей компанией – все это можно узнать с помощью комплаенс-анализа деятельности потенциального или текущего бизнес-партнера. И хотя регулярные проверки такого рода уже давно взяты на вооружение большинством компаний на рынке Казахстана, все же не редкими являются случаи недобросовестности контрагента.

Фото: Руслан Пряников Известный финансист Галим Хусаинов положительно оценил инициативы, озвученные в Послании президента народу Казахстана. Он также считает, что банкам в текущих реалиях невыгодно кредитовать реальный сектор экономики. И эту проблему нужно решать через систему налогообложения операций с госбумагами.

Президент Казахстана подписал указ о назначении помощников президента, сообщает пресс-служба Акорды.Назначены: — Желдибай Руслан Султанулы – помощником Президента Республики Казахстан по вопросам внутренней политики и коммуникациям; — Казыхан Ержан Хозеулы – помощником Президента Республики Казахстан по международным вопросам; — Жиенбаев Ержан Нурланович – помощником Президента Республики Казахстан по правовым вопросам.