комплаенс: новости — страница 4

Фото: Валерия ЗмейковаОтветственность за легализацию денег и иного имущества, полученных преступным путем, давно предусмотрена в законодательстве Казахстана, как и в законодательстве многих стран. Более того, во многих странах, где исторически часто оседают капиталы, есть практика оспаривания/подтверждения происхождения капитала.

Tazabek — Жумабек Салымбеков назначен председателем совета директоров ОАО Банк «Бай Тушум». Об этом сообщает Кыргызская фондовая биржа. Кроме этого также был избран состав следующих комитетов: — в комитет по аудиту избраны: Кирияк Виктор — председатель комитета по аудиту, Нуркулова Гульнара Жороевна, Мамбеталиев Нурбек Усканбекович. — в комитет по управлению рисками и комплаенс контролю избраны: Мамбеталиев Нурбек Усканбекович — председатель комитета по управлению рисками и комплаенс контролю, Кирияк Виктор, Конокбаева Назгуль Доконовна. — в комитет по назначениям и вознаграждениям избраны: Салымбеков Жумабек Мамытбаевич — председатель Комитета по назначениям и вознаграждениями, Нуркулова Гульнара Жороевна, Мамбеталиев Нурбек Усканбекович. — в кредитный комитет совета директоров избраны: Салымбеков Жумабек Мамытбаевич — председатель кредитного комитета совета директоров, Нуркулова Гульнара Жороевна, Конокбаева Назгуль Доконовна.За последними событиями следите через наш Твиттер @tazabek

Tazabek — В штаб-квартире Евразийской экономической комиссии с 28-29 сентября состоялась серия рабочих встреч блока по конкуренции и антимонопольному регулированию ЕЭК с представителями Комитета по развитию конкуренции и защите прав потребителей Республики Узбекистан.Стороны обменялись опытом по нормативно-правовому регулированию конкуренции и проведению антимонопольных расследований, в том числе в части контроля за референтными ценами на лекарства в Республике Узбекистан.Также обсуждены вопросы введения государственного ценового регулирования государствами ЕАЭС и особенности контроля на цифровых рынках.По словам министра по конкуренции и антимонопольному регулированию ЕЭК Бахыта Султанова, на сегодня полностью сформирована наднациональная нормативная правовая база в сфере конкуренции на трансграничных рынках.«Сейчас мы работаем над углублением нашей аналитики для более комплексной оценки состояния конкуренции на товарных рынках союза.

В Казахстане запущена платформа сообщества мониторинга госзакупок Prozakup.kz, передает корреспондент Arnapress.kz.Платформа создана сообществом Kun Jarygy. Создатели отмечают, что это не фонд или общественная организация, а неформальное объединение гражданских активистов и общественных организаций, занимающихся мониторингом госзакупок.

АО «Аграрная кредитная корпорация» на постоянной основе проводит работу с сотрудниками по предупреждению, пресечению и недопущению коррупции. На официальном сайте компании опубликован телефон антикоррупционной комплаенс службы. Однако на сегодня, по сообщению Антикоррупционной службы, в отношении директора филиала по Северо-Казахстанской области по факту получения взятки начато расследование уголовного дела, по результатам которого состоится соответствующий судебный акт.

Этично ли ваша компания-партнер ведет бизнес, соблюдает ли локальные и международные регуляторные требования, нарушает ли условия договора с вашей компанией – все это можно узнать с помощью комплаенс-анализа деятельности потенциального или текущего бизнес-партнера. И хотя регулярные проверки такого рода уже давно взяты на вооружение большинством компаний на рынке Казахстана, все же не редкими являются случаи недобросовестности контрагента.

Фото: Руслан Пряников Известный финансист Галим Хусаинов положительно оценил инициативы, озвученные в Послании президента народу Казахстана. Он также считает, что банкам в текущих реалиях невыгодно кредитовать реальный сектор экономики. И эту проблему нужно решать через систему налогообложения операций с госбумагами.

Президент Казахстана подписал указ о назначении помощников президента, сообщает пресс-служба Акорды.Назначены: — Желдибай Руслан Султанулы – помощником Президента Республики Казахстан по вопросам внутренней политики и коммуникациям; — Казыхан Ержан Хозеулы – помощником Президента Республики Казахстан по международным вопросам; — Жиенбаев Ержан Нурланович – помощником Президента Республики Казахстан по правовым вопросам.

Фото: пресс-служба акимата ЗКОПо согласованию с Администрацией Президента и распоряжением акима Западно-Казахстанской области заместителем акима назначен Айтмухамбетов Калияр Шадиярович, сообщает корреспондент центра деловой информации Kapital.kz со ссылкой на пресс-службу акимата.Он будет курировать вопросы энергетики и жилищно-коммунального хозяйства, предпринимательства и индустриально-инновационного развития, сельского хозяйства, земельных отношений, природных ресурсов и регулирования природопользования, ветеринарии.Айтмухамбетов Калияр родился в 1969 году.

gov.kzВ некоторых СМИ опубликована информации о деятельности Freedom Holding Corp, поэтому на ряд вопросов ответило Агентство РК по регулированию и развитию финансового рынка (АРРФР). Ниже приводим полное сообщение регулятора:«1. Freedom Holding Corp. является единственным акционером АО «Фридом Финанс» (брокер), который в свою очередь, владеет АО «Банк Фридом Финанс» (банк), АО «КСЖ «Freedom Finance Life», АО «СК «Freedom Finance Insurance» (страховые организации) и обладает статусом банковского конгломерата и страхового холдинга.На 1 июля 2023 года активы брокера составили 316,6 млрд тенге, собственный капитал 132,9 млрд тенге.

Фото: пресс-служба МинэнергоПриказом министра энергетики от 31 июля 2023 года №540-ж Акшалов Даурен Есалиевич назначен на должность внештатного советника по комплаенсу министра энергетики, куратором по вопросам комплаенса подведомственных организаций ведомства, сообщает корреспондент центра деловой информации Kapital.kz со ссылкой на пресс-службу министерства.Основные обязанности Даурена Акшалова — кураторство и координация деятельности подведомственных организаций министерства по вопросам комплаенса.Даурен Акшалов родился в 1982 году в Жамбылской области.

Антикоррупционная служба Костанайской области приглашает всех желающих стать участниками проекта «Антикоррупционное волонтёрство». Цель – привлечение неравнодушных граждан, общественных объединений, субъектов бизнеса и квазигосударственного сектора к антикоррупционной деятельности. «В рамках проекта вы можете оказать посильное содействие в противодействии коррупции через последующие направления: общественный контроль, антикоррупционные исследования и образование, Probonoволонтерство (оказание профессиональной помощи) и корпоративное волонтерство.

Банк ЦентрКредит присоединился к Глобальному договору ООН (United Nationals Global Compact). Глобальный договор ООН является крупнейшей в мире добровольной инициативой в области корпоративной социальной ответственности и устойчивого развития.Главными десятью принципами Глобального договора ООН является то, что организация активно помогает компаниям ответственно вести бизнес, реализуя свои стратегии и операции в области прав человека, трудовых отношений, охраны окружающей среды и борьбы с коррупцией.

29 июня в здании городского акимата состоялась встреча представителей организаций квазигосударственного сектора, Антикоррупционной службы и акимата области. Главным вопросами встречи стали — усиление работы по профилактике коррупции, выявлению фактов конфликта интересов и искоренение коррупционных рисков в квазигоссекторе.

Многопрофильная больница имени Макажанова – первая в стране медицинская организация, где появился антикоррупционный сотрудник. Комплаенс-офицер – представитель независимой службы. Он обязан выявлять и предотвращать коррупционные риски. Этот сотрудник имеет доступ к любой информации и право проводить внутренние расследования.Чтобы определить «болевые точки» в больнице, офицер в белом халате проведёт анкетирование среди пациентов.

blockchair.comКриптовалютный рынок накрыла волна пессимизма: его участники опасаются возможного повторения Coinbase и Binance судьбы FTX из-за атак американского регулятора. Но не обошлось и без позитивных новостей, которые могут пошатнуть позицию Комиссии по ценным бумагам и биржам США и ее аргументацию о криптовалютах как ценных бумагах, сообщает корреспондент центра деловой информации Kapital.kz.Во время судебного процесса между Ripple и SEC судья официально обнародовал материалы, относящиеся к заявлению экс-сотрудника регулятора Уильяма Хинмана, сделанного в 2018 году.

Tazabek — Крупнейший швейцарский финансовый холдинг UBS Group AG UBS собирается ввести более жесткие ограничения для банкиров Credit Suisse. Об этом пишет издание The Financial Times.Швейцарский банк UBS в июне завершил сделку по приобретению Credit Suisse, сообщал Bloomberg.Чтобы ограничить риск отмывания денег, взяточничества и коррупции, банкирам Credit Suisse запрещено брать новых клиентов из стран с высоким уровнем риска.К ним относятся:Афганистан, Албания, Беларусь, Буркина-Фасо, Демократическая Республика Конго, Сальвадор, Эритрея, Эфиопия, Гвинея, Гаити, Ирак, Косово, Кыргызстан, Ливия, Молдова, Мьянма, Никарагуа, Палестина, Россия, Южный Судан, Шри-Ланка, Судан, Таджикистан, Туркменистан, Узбекистан, Венесуэла, Йемен и Зимбабве.В четверг, 6 июня, сотрудникам Credit Suisse была разослана служебная записка для всей компании, в которой говорилось, что в день закрытия сделки им следует ожидать новых «красных линий», хотя в ней не содержались подробности правил.Запрет касается новых клиентов из стран с высоким уровнем риска и сложных финансовых продуктов.По словам людей, знакомых с мерами, руководители UBS составили список из примерно двух десятков «красных линий», которым сотрудники Credit Suisse должны следовать в широком спектре деятельности с первого дня объединения банков.Запрещенная деятельность включает в себя привлечение клиентов из таких стран, как Ливия, Россия, Судан и Венесуэла, а также запуск новых продуктов без одобрения менеджеров UBS.Украинские политики и государственные предприятия также будут заблокированы для предотвращения возможного отмывания денег.«Мы обеспокоены «культурным загрязнением», — сказал Колм Келлехер, председатель UBS, сотрудникам Credit Suisse в прошлом месяце.«У нас будет невероятно высокая планка в отношении того, кого брать в UBS».Запреты, написанные отделом комплаенса UBS, призваны снизить риск сделки, которая была организована швейцарскими властями три месяца назад, чтобы спасти Credit Suisse от краха.Руководители UBS опасаются, что они берут банк, который традиционно более охотно принимал рискованных клиентов и предлагал им продукты с высокими ставками.Последние несколько лет Credit Suisse в качестве независимой компании были отмечены серией скандалов и кризисов, которые, согласно внутреннему отчету, были результатом «безразличного отношения к риску».UBS в среду завершил сделку со швейцарским правительством, которая предоставит до 9 миллиардов швейцарских франков (10 миллиардов долларов) для защиты банка от убытков по хеджированию.Государственная помощь начнется после того, как UBS покроет первые убытки в размере 5 млрд швейцарских франков.Соглашение о защите от убытков стало последним препятствием для UBS перед завершением поглощения.

Tazabek — Tazabek побеседовал с Фархадом Ибраевым, руководителем Balance.kg — мобильного кошелька от оператора Beeline.Приложение Balance.kg было запущено 5 лет назад. Оно позволяет производить переводы на другие телефонные номера и банковские карты, оплачивать коммунальные и государственные услуги.

Tazabek — Как сообщает Национальный банк, 23 мая 2023 года состоялась рабочая встреча сотрудников регулятора с комплаенс-службами коммерческих банков.Участники обсудили:На встрече было отмечено, что с момента введения США и Европейским союзом ограничительных мер в отношении стран-экономических партнеров Кыргызской Республики Национальным банком проводится соответствующая работа в целях минимизации негативного воздействия санкций на банковскую систему Кыргызской Республики и недопущения риска прекращения банковских корреспондентских отношений.

С начала 2023 года в соответствии со статьей 195-1 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан Департаментом Агентства Республики Казахстан по защите и развитию конкуренции по Жамбылской области рассмотрены внешние акты антимонопольного комплаенса с 25 субъектами рынка в сферах оптовой реализации нефтепродуктов, угля, продуктов питания и других.

Tazabek — В последнее время активизировались слухи и домыслы относительно введения вторичных санкций в отношении Центрально-Азиатских республик, а также относительно крупных системообразующих предприятий, в том числе и финансовых.Мы ценим свою репутацию и всегда готовы четко и ясно ответить на любые обвинения в нечистоплотности и неэтичности ведения бизнеса.Особенно, будучи крупнейшим налогоплательщиком среди банков в ушедшем 2022 году, мы с особым вниманием относимся к своему имени, и, в связи с этим, ОАО «Бакай Банк» в этом заявлении ставит целью максимально прозрачно обозначить некоторые аспекты своей деятельности, в которых голословно, необдуманно, поверхностно, деструктивно, а порой и саботирующе – обвиняют Банк некоторые источники.Заявление предназначено для широкого круга аудитории – мы хотим, чтобы нас услышал и понял каждый: не только клиент нашего банка, но и каждый гражданин Кыргызской Республики, кто прочтет это заявление.ОАО «Бакай Банк» считает крайне важным подчеркнуть(!), что мы НЕ поддерживаем военную агрессию России к Украине.

Отечественные режиссёры выступили с заявлением о том, что 153 перспективных кинопроекта оказались без поддержки и финансирования. По их словам, причина в предварительном отборе фильмов на питчинги (презентация кинопроекта с целью нахождения инвесторов) и встречи с министром культуры, передает Arnapress.kz со ссылкой на «Хабар 24».Открытая защита кинопроектов, участвующих в конкурсе 2023 года, должна пройти в Алматы с 22 по 25 мая.

Фото представлены спикерами Около пяти лет назад двум казахстанцам Олжасу Жиенкулу и его другу Талгату Кантаеву пришла идея трансформировать управляющую компанию, которую они создали, в цифровой инвестбанк. На тот момент, в 2017 году, компания Paladigm Capital (ныне Investbanq) уже работала на рынках Сингапура, развивающейся Азии и в Казахстане и имела достаточно обширный круг инвесторов.

Фото: Валерия ЗмейковаяСостояние банковского сектора Казахстана в течение I квартала 2023 года оставалось в целом стабильным. Состав игроков с начала года не менялся.Напомним, в прошлом году отечественный рынок сузился до 21 участника: Банк ЦентрКредит выкупил 100% простых акций казахстанской дочки Альфа-Банка, сначала переименовав ее в Eco Center Bank, а потом присоединив к себе.

С 2021 года по май 2023 года гражданство Кыргызстана получили 352 уроженца РСФСР или России, утверждает проект «Хроники», специализирующийся на антикоррупционных расследованиях. Проект изучил указы президента Кыргызстана, опубликованные в открытом доступе.Для анализа были оставлены только те, кто родился в РСФСР или РФ и получил гражданство на основании соглашения об упрощенном порядке приобретения гражданства.

Фото: Руслан ПряниковНарушений санкций, введенных американским, европейским и другими регуляторами со стороны казахстанских банков, не было выявлено. Об этом во время пресс-брифинга сообщила председатель Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка Мадина Абылкасымова, передает корреспондент центра деловой информации Kapital.kz. «Мы со своей стороны принимаем все меры для того, чтобы таких нарушений не возникало», — подчеркнула Мадина Абылкасымова.Во время своего выступления она рассказала, какие меры проводит регулятор, чтобы не допускать рисков возникновения вторичных санкций в банковском секторе Казахстана.«Во-первых, все банки в соответствии со своими комплаенс-процедурами ужесточили свои системы комплаенса на соответствие с санкциями, введенными зарубежными регуляторами», — отметила она.Кроме того, уже на законодательном уровне установлена обязательная процедура для банков в части проверки клиентов на соблюдение стандартов QIC, установленных в соответствии с рекомендациями Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США, пояснила Мадина Абылкасымова.

Председатель Агентства по регулированию и развитию финансового рынка Мадина Абылкасымова сообщила, что никаких уведомлений о вторичных санкциях банки Казахстана не получали, передает корреспондент центра деловой информации Kapital.kz.«Усилены комплаенс-службы, и все ограничения, которые накладываются, в частности, на использование иностранной валюты в расчетах, работа с санкционными лицами, включенными в различные списки, полностью эти требования соблюдаются.

Tazabek — Член Коллегии (министр) по конкуренции и антимонопольному регулированию Евразийской экономической комиссии Бахыт Султанов прокомментировал идею о необходимости установить единообразные требования к порядку внедрения комплаенса и создать межгосударственный стандарт.Как пояснил министр, один из основных результатов НИР — разработка проекта международного стандарта ISO «Система внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (система антимонопольного комплаенса) в организации».«В этом документе закреплены руководящие принципы для создания, внедрения, оценки, поддержания и улучшения эффективной комплаенс-системы, которые по итогам сформированы с учетом позиций антимонопольных органов государств ЕАЭС», — сказал он.На данный момент проект международного стандарта подготовлен и находится на стадии формирования заявки о предложении разработки стандарта в Техническом комитете ISO 309 «Управление организациями».«В случае одобрения заявки его членами следующим шагом станут сама разработка и обсуждение проекта стандарта в рамках этого профильного комитета», — добавил он.За последними событиями следите в Телеграм-канале @tazabek_official

Tazabek — Член Коллегии (министр) по конкуренции и антимонопольному регулированию Евразийской экономической комиссии Бахыт Султанов рассказал СМИ, как проходит дискуссия о внедрении антимонопольного комплаенса на уровне ЕАЭС.По словам министра, в 2022 году научно-исследовательская работа выявила неоднородное регулирование института антимонопольного комплаенса в государствах-членах, которое сдерживает его развитие в рамках евразийского интеграционного объединения.Исследование подтвердило предположения экспертов комиссии, что для внедрения механизма как способа предупреждения отрицательного влияния на конкуренцию на трансграничных рынках, а также на рынках государств-членов потребуется внести изменения в право ЕАЭС и в национальные законодательства.

Tazabek — ЕЭК работает над совершенствованием права союза, стараясь минимизировать объем применения жестких мер пресечения нарушений правил конкуренции и дать возможность бизнесу самостоятельно их устранить без штрафов. Об этом в ходе бизнес-диалога в Алматы сообщил министр по конкуренции и антимонопольному регулированию ЕЭК Бахыт Султанов.